一、项目基本情况

（一）项目背景

1.项目背景

随着南京市经济社会高速发展，工业化升级，城镇化快速推进，城市规模不断扩大，企事业单位数量、建设项目、就业岗位等日益增多，新技术、新业态和新模式大量涌现。在此同时，安全生产风险点增多，生产经营中线拉长、面扩大等新状态、新情况、新问题不断集聚，部分传统高危行业、企业、劳动密集型制造业安全隐患逐步显现，安全生产监督防控难度不断加大。

为推进社会经济健康协调发展，确保国家财产、人民群众生命安全，根据《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》以及省、市相关文件精神，我市自2009年开始设立安全生产专项资金，专项用于全市安全生产重大隐患排查及治理、基础设施建设、应急救援、保障能力提升、宣传教育培训等安全生产监督管理工作。近四年来(2014-2017年)市财政共计安排安全生产专项资金9,800万元，进一步提升了安全生产监控防范治理能力，为全市经济社会稳定发展提供了安全保障。

2.项目立项依据

①《中华人民共和国安全生产法》（全国人大常委会2014年8月31日修订）；

②《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》（国发〔2004〕2号）；

③《南京市安全生产条例》（南京市人民代表大会常务委员会公告第4号）；

④《南京市“十三五”安全生产规划》（南京市人民政府发布）；

⑤《南京市安全生产专项资金管理办法》（宁财规[2014]1号) 2017年4月30日终止执行,同时宁财规〔2017〕2号施行）。

3.项目基本内容

2017年度，全市安全生产专项资金财政预算安排2,550万元，共8大类54个项目。其中：市安全生产监督管理局直管实施项目17个、区街道和相关企业实施项目37个。项目资金主要用于支持以下方面项目的具体实施：①重大隐患排查及治理项目17个，主要用于安全生产风险评估、重大隐患排查治理、重点领域专项整治等；②安全基层基础建设项目15个，含能力建设（主要包括安监机构能力建设、监管能力建设、信息化建设、安全生产标准化建设）、购买第三方安全生产技术服务项目、安全生产事故调查处理保障项目等；③应急救援项目8个，包括基地建设、物资储备、装备购置、应急救援演练等；④安全生产科技成果项目2个，包括安全生产新技术、新设备、新工艺研发推广等；⑤安全生产责任制目标考核奖励项目1个，主要用于全市安全生产责任制考核；⑥安全生产宣传教育项目8个；⑦水上搜救中心建设项目2个；⑧其他事项项目1个。

（二）主管部门（单位）职能

全市安全生产监督管理工作实施按行业分级管理，相关部门和主要职能如下：

1.市安全生产委员会（以下简称“市安委会”）。在市委、市政府领导下，对全市安全生产管理工作负责总体部署、组织协调和监督检查。

2.市安全生产监督管理局（以下简称“市安监局”）。市安监局是专项资金补助项目的业务主管部门，职责如下：

　　（1）市安监局负责提出年度专项资金使用方向及具体资金分配方案，编报专项资金项目使用计划；

（2）编制年度项目申报指南，受理项目的补助申请，会同市财政局组织对补助申请单位及其项目审查；

（3）会同市财政局下达专项资金年度项目支出计划，建立补助项目档案并进行管理；

（4）对补助项目进行年度绩效自评价，会同市财政局对专项资金使用情况进行监督检查。

3.各区安监管理局。负责组织各区属安全生产专项资金项目申报、审核、项目实施监管和参与终结验收等工作。

4、市相关部门。负责组织职责范围内单位安全生产专项资金项目的申报、审核、项目实施监管和参与终结验收等工作。

5.项目实施主体。项目实施主体既是资金使用单位,也是安全生产的主体。

（1）按照规定申报项目，组织项目实施并确保完成；

（2）项目单位收到补助资金后，应对专项资金实行专账核算专款专用；

（3）配合开展项目绩效评价；

（4）按照要求提供资金使用、项目实施及绩效情况等报告；

（5）接受有关部门的监督检查及验收。

（三）项目管理情况

市财政局及以下各级财政部门负责本级安全生产专项资金管理，主要包括部门预算专项资金安排、计划拨付审批和年终决算等。

1.项目资金管理情况

（1）项目资金来源情况

2017年度总投入资金5,346.71万元，其中：财政预算安排资金2,550.00万元，项目实施单位自筹资金2,796.71万元。支持完成了八大类安全生产项目的组织实施，详见下表：

支持项目资金来源情况表（单位：万元）

（2）项目资金使用情况

2017年度实际使用资金4,514.87万元，其中：财政预算资金使用1,718.16万元，项目实施单位自筹资金使用2,796.71万元。支持完成了八大类安全生产项目的落地执行，详见下表：

支持项目资金使用情况表（单位：万元）

（3）财政资金使用及结余情况

2017年市安全生产专项财政资金预算2,550.00万元，实际支出1,718.16万元，结余831.84万元，预算执行率67.38%。具体用于：①重大隐患排查及治理575.00万元；②安全生产基层基础建设165.27万元；③应急救援280.00万元；④安全生产科技成果项目200.00万元；⑤安全生产责任制目标考核奖励81.40万元；⑥安全生产宣传教育培训166.49万元；⑦水上搜救中心项目150.00万元；⑧其他事项100.00万元。详见下表：

市安全生产专项资金结余831.84万元。主要为：南京海事局水上救援中心水上安全信息化系统建设项目2017年预算300万元将在2018年度支付；市级隐患排查治理项目135万元暂未实施；以及市安全生产监管监察系统待支260万元等。

因南京海事局水上救援中心水上安全信息化系统建设项目，系下关滨江商务区管委会2017-2018年代为实施，2017年预算300万元未及时付款，影响了预算执行进度，如剔除此影响，预算执行率实为79.15%，略低于2016年的84.87%。

（4）项目资金使用管理情况

①市安监局按照预算编制要求，于每年10月底前提出次年度专项资金预案，经市财政局审核并报市政府批准后，上报市人大审议。

②市安监局于每年一季度前提出年度专项资金的具体使用计划（需明确资金使用范围、支持重点、具体专项用款额度等）。使用计划经市财政局审核后，上报市政府审批。

③市安监局、市财政局严格执行市政府审批的专项资金预算支出计划。对执行中因临时性、突发性而必须安排但未列入年度支出计划的或执行中需要变更调整的项目及资金，由市安监局提出调整预算申请，经市财政局审核后，报经市政府审批。

④市安监局强化专项资金预算支出进度管控，有效提升专项资金的引导作用和使用效益。年度专项资金按序时进度下达，当年没有安排的专项资金，由市财政局统筹使用。2017年先后分4个批次下拨安全生产专项资金，详见下表：

安全生产专项资金分批下拨情况统计表（单位：万元）

2.项目具体开展情况

（1）发布申报指南

市安监局会同市财政局于4月底前，发布《2017年南京市市级安全生产专项资金项目申报指南》,明确申报条件、支持方向和重点。

（2）组织项目申报

2017年4月5日，市安监局市财政局《关于组织申报2017年度市级安全生产专项资金项目的通知》（宁安监联〔2017〕1号），组织申报项目82个，其中区（开发园区）级及以下项目63个，由项目建设单位向所在地区（开发园区）安监局、财政局提出申请。

（3）项目初步审核

初步审核通过项目65个，其中：区（开发园区）级及以下项目由所在地区（开发园区）安监局、财政局负责项目的初步审核工作，通过项目57个；市直属部门项目由主管部门负责初审，通过项目6个。

（4）项目评审

最终经过市安监局会同市财政局对初审通过项目进行评审，确定项目54个。确定项目后，编制专项资金使用计划。对企业扶持项目按规定进行信用审查。

（5）拨付资金

市财政局对用款计划进行审核后下达，并按规定向项目申报单位拨付资金。本年度专项资金按照各单位项目具体实施情况，于6月至10月分4批次下达。

市级直管项目补助资金936.00万元，由市财政局直接拨付我局。市行业主管部门或区（开发园区）级项目补助资金1,614.00万元，由市财政局下拨到市行业主管部门或区（开发园区）财政局，再由市行业主管部门或区（开发园区）财政局拨付给申报单位。

（6）项目验收

市安监局、财政局负责组织人员和专家对申报验收的52个项目进行审核验收，通过验收51个。对项目建设情况进行实地验收17个。全市2017年度 8类54个项目中，除市安监局直管重大隐患排查及治理专项（预算安排资金135万元）和南京海事局水上救援中心水上安全信息化系统建设项目(主体工程在2018年度实施)2个项目未在当年度实施完成外，其余已按计划实施完成。

全年共完成100家“两重点一重大”企业回头看；对209家重点危化品企业开展专家会诊，关停化工企业61家；对359个建设工程责任单位和个人实施红黄牌警示；已安装燃气报警装置2.6万处；对全市出租房责令“三停”198家，临时查封380处；累计排查各类生产经营单位9.8万家次，排查整改一般隐患12.2万处，调查处理工矿商贸事故88起，企业安全隐患进行挂牌督办完成销号9家；执法检查生产经营单位7,161家次，组织开展市各类应急演练900余场次；组织安全生产管理人员和特种作业人员考试6万余人次。

二、绩效评价组织实施

（一）评价目的

通过开展2017年度市级安全生产专项资金绩效自评价，深入贯彻落实党的十九大“全面实施绩效管理”决策部署，进一步提高专项资金使用效益，切实增强地方主管部门及资金使用单位的支出责任和效率意识，注重讲究补助专项资金使用管理的经济性、效益性和效率性，总结相关经验，发现存在问题，提出改进建议。

（二）评价原则

1.坚持科学规范原则，绩效评价严格执行规定的程序，按照科学可行的要求，采用定量与定性分析相结合的方法；

2.坚持公正公开原则，绩效评价符合真实、客观、公正的要求，依法公开并接受监督；

3.坚持分级分类原则，绩效评价由市有关部门、各区安监局和项目实施单位根据评价对象特点分类组织实施自评，主要依据项目资金使用部门（单位）的基础数据，以事实为准绳进行评价；

4.坚持绩效相关原则，评价针对具体支出及其产出绩效进行，评价结果力求清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。

（三）评价方法

为了体现绩效评价结论与结果客观公正、科学合理性，我局按照政府购买服务要求积极引进第三方机构参与评价，并在此基础上自评价小组根据安全生产监督管理实际情况，参照2018年度市安全生产专项资金绩效目标、指标体系，突出目标-结果导向性，以及重要性、针对性，坚持量化为主、定量定性结合及优先、经济有效的原则，综合采用了因素分析法、比较法、公众评判法（含问卷调查、电话采访）等方法实施了综合评价，采用层次分析和主成份分析确定了权重及评价标杆分值。

（四）评价组织实施

1.前期准备阶段

2018年6月，市安监局成立了绩效评价工作小组，按照绩效评价原则以及市财政局的要求，深入调研搜集相关资料。对市安监局局、市交通运输局、栖霞区安监局、新工投资集团等4个部门、地区和单位深入考察3家企业、2个业务主管部门和1家街道社区，研发了绩效评价指标体系和基础数据报表，并通过了评审。确保按照要求和标准，力求做到有质量、有效果、有秩序地开展项目绩效自评工作。

2.组织实施阶段

2018年7月，按照前期拟定方案，在市有关部门、各区安监局、实际用款单位等相关部门单位的支持与配合下，实施了现场勘查、数据采集、资料收集和问卷调查等多项评价基础工作。

（1）实地采集数据和现场勘查。为获得评价基础数据和各类实证分析材料，真实了解项目的实施情况，评价项目组深入现场，以各具体用款部门和单位上报数据为基础，并随机抽选部分单位进行了实地现场勘查，收集相关的项目资料。

（2）问卷调查。评价小组采用网上、电话结合现场进行问卷调查，共发放问卷78份，有效收回60份。通过问卷调查对有关评价内容完成情况进行打分，并根据分值评价绩效目标完成情况，作为对项目评价的依据。

3.出具自评价报告

8月中旬，在完成前期自评价工作基础上形成全市安全生产专项资金绩效自评价报告。主要包括复核、统计、汇总各区（单位）填报的自评价基础数据报表，分析、整理相关信息资料，进一步细化自评价工作成果，总结全市安全生产得出绩效目标完成情况，找出问题，分析成因，制定整改对策措施。8月15日前形成自评结论，8月20日前通过自评领导小组复审并上报市财政局。

三、绩效评价情况

（一）评价结果

市安监局局针对市财政局委托第三方出具的2014-2016年度安全生产专项资金绩效评价报告（评价得分为86.7分）中提出的以下问题“企业主体责任落实还需加强，安全意识有待提高；部分基层安监管理能力相对不足，尚未能适应形势发展需要；绩效管理机制尚不完善，部分项目效益不够明显”，积极采取了加强领导紧压安全生产责任、突出重点拓宽安全生产检查、狠抓源头全力整治事故隐患、夯实基础提升安全保障能力、强化处置健全应急救援体系等应对措施，实现了年初确定的事故起数和死亡人数“双下降”、较大事故和较大影响事故数量“双控制”、重特大事故“一杜绝”工作目标，确保了重点时段、重要活动和重大节日期间的生产安全，维护了安全生产环境的总体稳定大局。

市安监局局组织实施的2017年度市安全生产绩效自评价，依据市财政局《南京市级财政预算绩效管理办法》及相关规定，结合安全生产监督管理项目运行特点，设置了项目立项、管理、产出与效果等4个一级指标、10个二级指标和41个三级指标，并精心组织实施，经过前期准备、数据采集、现场核查取证与问卷调查、分析评价和形成自评报告四个阶段。根据设置的绩效自评价指标体系，制订的评价标准和评分规则，以及综合分析，经审核评定，绩效自评价得分为90.4分，结论等级为“优秀”（详见《南京市安监局2017年度安全生产专项资金绩效自评价表》）。

市安全生产专项资金绩效自评价得分比重分析表

（二）绩效分析

1.项目绩效目标评价分析

（1）目标明确性分析。为努力完成“减少事故发生，保障人民生命财产安全，全面提高全市安全生产水平”的长期目标，市安监局制定了2017年度“完成相关隐患排查整治，促进挂牌督办按时间节点完成，加大安全生产基层基础设施投资，提高应急救援能力，加强安全生产宣传和教育工作，推进安全生产科技成果应用”的目标，重点突出，分类齐全，目标明晰，便利实施，指标值可衡量，与项目年度任务数基本对应，和预算确定的项目投资额总体匹配。

（2）目标合理性分析。项目立项主要依据《南京市安全生产专项资金管理办法》的要求，为保障全市安全生产工作，提高安全生产监管能力建设，设立安全生产专项资金。长期目标制定客观合理，相关具体目标考核指标分为设立、管理、产出和效果四大类比较完整，符合国家相关法律法规、国民经济发展规划、市委市政府决策部署、安全生产专项治理和人民群众的安全要求，与项目实施部门和单位的安全职责密切相关。但个别项目预期产出效益和效果不太符合正常的业绩水平（如产出类安全生产行政执法量业绩值远高于标准值，其标准值设定明显偏低）。

（3）目标细化程度分析。项目所设定的绩效目标比较符合客观实际，基本能够反映和考核项目绩效目标与项目实施的相符情况，亦能将项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标。

2.项目执行评价分析

（1）资金使用及管理情况分析

2017年市安全生产专项资金预算总额2,550.00万元，实际支出1,718.16万元，结余831.84万元。为进一步加强专项资金使用管理，2017年初，联合市财政局结合安全生产治理工作中出现的新情况、新问题，修订出台了《南京市安全生产专项资金管理办法》（宁财规〔2017〕2号）。重大建设项目严格执行招标制度和合同管理，修订完善了《南京市生产安全事故应急预案》等3个应急事项处理预案，执行效果良好。但项目实施的部分企业单位未专门建立项目资金管理制度。具体资金拨付具备资金使用申请材料和财政部门批准后拨付，审批程序和手续完整；项目的重大开支经过评估认证；符合项目预算批复或合同规定的用途；未发现存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

（2）项目组织情况分析

市安委会对全市安全生产管理工作进行动员部署、组织协调、监督检查等。市安监局等相关部门负责对全市各相关行业的企事业单位开展安全生产教育、培训、监督管理等项目的实施管理及资金计划安排。各区安监局负责组织各区项目申报、审核、项目实施和验收等工作。项目组织领导有力度，分工明确，层级管理和责任落实具体到位。大额建设和资产购置均通过项目招投标或政府采购等途径，并出具中标通知和签订项目合同。重大隐患整治项目均由市安监局和财政局组织专家现场验收并签字确认。

（3）项目管理情况分析

根据规定，公开征集申报项目以及其他相关安全生产工作项目，经初步筛选、申报、审批，形成财政专项资金分项目、分类别、分实施部门和单位的明细安排表，最终经安全生产和财务专家组成的专家组现场核实确认后按照项目实施进度分4个批次发放。为强化过程管理，修订完善了前述相关部门规章，同时明确要求各资金使用单位进一步细化使用具体规定，专项资金下拨采取先审查后拨付方式，确保专项资金用到急需的安全生产专门项目上去。为加强全市安全生产专项治理，先后完成全年执法检查量达到3,500个执法工作日，检查企业7,161家次。项目日常检查、过程跟踪、重大项目验收、大额款项支付均有相应的管理规范，重大建设整改项目合同书、验收报告、技术鉴定等资料基本齐全并能及时归档。

3.项目产出及效果评价分析

（1）项目经济性分析。2017年度安全生产专项资金财政预算安排2,550.00万元。全年实际成本支出低于预算的项目共有6个，项目实施总成本节约率达到15.56%。直管项目实际支出金额404.16万元，节约成本136.84万元。

（2）项目效率性分析。实施进度方面：专项资金项目总数54个，基本完成项目个数为52个，占项目总数的96.3%；项目完成质量方面：5个产出质量考核指标中有2个完成任务（全省安全生产考核等级为优秀，项目实施总成本节约率达到15.56%），完成率40%。

（3）项目效益性分析。项目预期目标完成情况总体较好，考核评价的21个产出指标中完成目标任务的共有13个，占项目总数的62%，基本完成任务的有4个，占项目总数的19%，两项合计81%。项目实施后同比亿元GDP安全生产死亡率下降9%、安全生产事故起数下降2.1%、安全生产死亡人数下降3.3%，较大事故发生2起，未发生重特大事故。年度安监工作对全市经济社会发展提供了安全稳定的环境，全社会安全生产意识不断增强，安全生产态势稳定。本次满意度调查采用抽样方法，通过现场发放问卷方式对南京市安全生产专项资金进行了满意度调查，共发放78份问卷，有效回收60份，服务对象满意度达到了87.93%（详见下表）。

2017年度南京市安全生产专项资金绩效评价满意度调查问卷统计表

（三）主要成效

1.加强领导，夯实责任，制度建设和考核工作进一步完善。层层推动，签订安全生产目标责任书，实施单位一体化考核，层层传递压力，推动安全生产责任体系“四级五覆盖”。厘清责任，率先尝试以市编委名义出台《市直各有关单位安全生产工作职责清单》，增设油气输送管道等5个专业委员会，职责分工更加明确。优化考核，出台《南京市安全生产工作考核办法》，实行安全生产“一票否决制”，实施过程化专项巡查考核。

2.突出重点，扎实检查，安全生产事故发生率进一步下降。突出抓好危化品治理，领导亲自带队检查危化品企业、观摩应急演练，完成100家“两重点一重大”企业回头看，关停化工企业61家。突出抓好交通建筑巡查治理，检查车辆发现安全问题1,345车次，督促整改船舶和港口隐患831处，对建设施工359个责任单位和个人实施红黄牌警示。突出抓好燃气消防综合治理，“拉网式”大排查，推广燃气报警装置，督促整改出租房隐患4.8万处、责令“三停”198家、临时查封380处。

3.持续投入财政资金，加快信息平台建设，科技兴安水平进一步提升。市交通运输综合应急指挥中心项目总投资600余万元，除省级支持资金外，分2017和2018两个年度安排市级安全生产专项资金投入。2017年度一期工程已经完工投入使用并与省厅应急中心和市政府应急办实现有效对接。该平台按照态势与趋势监测、宏观与微观监测相结合，以可视化分析与动态展现方式，全面直观实时展现全市交通运输安全管理运行态势，及时揭示风险、发现问题，有力支撑交通运输安全管理和辅助决策。

4.强化应急处置，健全保障体系，安全生产总体态势进一步稳定。提升应急处置能力，修订完成《南京市生产安全事故应急预案》以及其他2个专项应急预案，举办液氨泄漏、大型游乐设施、大型展会等各类应急演练900余场次，直接参加演练人数达3万余人。加强应急救援保障能力，建设国家级危险化学品应急救援基地和南京市综合应急救援训练基地，拥有综合性应急救援队伍15支、专业队伍118支，形成了应急救援保障体系。

（四）主要问题

1.预算绩效项目管理目标尚欠细化，部分产出类指标目标值偏低。专项资金申报绩效目标细化程度不够，主要体现在项目管理和产出指标方面。譬如缺少对资金专账核算专款专用情况考核和对信息透明程度方面的考核目标，实际完成量等部分指标不能充分反映产出项目的实际产出数量和质量。部分产出类指标标准值偏低，比如安全生产行政执法量业绩值远高于标准值，挂牌隐患及时整改率和安全隐患排查及时整改率的标准值亦显着偏低，不能充分体现安全生产工作效率要求。

2.重大隐患排查及治理资金投入使用率偏低，项目过程管理有待进一步加强。全年重大隐患排查及治理的财政专项资金投入占总投入的比例不足40%，实际使用率仅为56.93%，两个比率均显着偏低。全年未完成的2个项目（系跨年度建设和工作任务调整未如期实施），水上安全信息系统推迟实施，直管隐患整治项目取消。安全生产教育培训合格率比项目标准值低了8个百分点，项目实施的部分企业单位未专门建立专项资金管理制度。化工、建筑等行业安全风险仍然较高，重大隐患排查治理亟待加强。

四、评价建议

（一）深入开展绩效项目调查研究，充分认清安全生产监管发展趋势，不断提升绩效目标指标及标准值的规范化和明细化程度。增加项目管理方面相关信息透明程度的考核指标；建立项目资金专账核算专款专用制度规范和管理考核办法；完善产出目标方面的数量和质量指标；参考前3年绩效指标实际完成值的平均值，结合项目实施年度相关增长指标要求，综合调整厘定安全生产行政执法量、挂牌隐患及时整改率、安全隐患排查及时整改率等指标标准值，客观真实反映安全生产工作质量和效率。

（二）持续扩大重点项目资金投入，建立健全专项资金管理制度，不断提升专项资金投入效果和风险防范水平。大幅提升重大隐患排查及治理的财政专项资金投入比例和实际使用率；建立健全从专项资金申报源头上要求提供安全生产专项资金各项管理制度的管理办法；继续完善交通运输综合应急指挥和重大危险源在线监控及事故预警两大系统，不断提高专项资金扶持的精准性和实效性；建立健全公共安全监管体系，继续完善安全生产责任制，科学统筹经济社会发展与安全生产，筑牢重大隐患防范基础，切实提升人民群众的幸福感和安全感。

五、报告附表

南京市2017年度安全生产专项资金绩效自评价表

二〇一八年八月二十日